Главным государственным регулирующим органом по рынку стандартных контрактов в Российской Федерации является Комиссия по товарным биржам при Министерстве РФ по антимонопольной политике и поддержке предпринимательства (далее – КТБ).
Законодательство Российской Федерации относит стандартные контракты, которые включают в себя фьючерсы и опционы, к товарам. В связи с этим операции со стандартными контрактами регулируются двумя основными законодательными актами. Это Закон РФ «О товарных биржах и биржевой торговле» № 2383-1 от 20 февраля 1992 года (ред. От 19.06.95), и Постановление Правительства РФ «Об утверждении положения о Комиссии по товарным биржам при Государственном Комитете Российской Федерации по антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур, положения о порядке лицензирования деятельности товарных бирж на территории российской федерации, положения о государственном комиссаре на товарной бирже» № 152 от 24 февраля 1994 года (ред. Постановления Правительства РФ № 271 от 12.03.96).
Совершение сделок с фьючерсными и опционными контрактами является видом специальной правоспособности юридического лица и требует лицензии биржевого посредника, которую выдает КТБ. Также требуется наличие лицензии «биржевого брокера» у трейдера, непосредственно совершающего сделки на торгах.
Срок действия лицензии – 3 года с момента выдачи.
Настоящие требования определены Постановлением Правительства РФ № 981 от 09.10.95 г. «Положение о лицензировании деятельности биржевых посредников и биржевых брокеров, совершающих товарные фьючерсные и опционные сделки в биржевой торговле».
Для получения лицензии Биржевого посредника в Комиссию по товарным биржам подаются следующие документы:
1. Заявление о выдаче лицензии с указанием срока, на который выдается лицензия, наименования организации и ее организационно - правовой формы, юридического и почтового адресов, телефона, телефакса, фамилии, имени, отчества руководителя организации, номера расчетного счета, наименования обслуживающего организацию банка;
2. Копии учредительных документов (если они не заверены нотариусом, то предъявляются оригиналы, их удостоверяющие);
3. Копию свидетельства о государственной регистрации юридического лица;
4. Баланс за последний отчетный период (за исключением баланса биржевого посредника, осуществляющего свою деятельность менее трех месяцев);
5. Справку налогового органа о постановке на учет;
Документ, подтверждающий оплату рассмотрения заявления.
Для получения лицензии Биржевой брокер представляет в Комиссию по товарным биржам:
1. Заявление о выдаче лицензии с указанием срока, на который выдается лицензия, фамилии, имени, отчества, паспортных данных (серия, номер, когда и кем выдан, место жительства);
2. Свидетельство о государственной регистрации индивидуального предпринимателя со штампом налогового органа (для независимого брокера);
3. Рекомендацию биржевого посредника (кроме независимого брокера);
4. Документ, подтверждающий аккредитацию биржевого брокера на товарной бирже;
5. Документ, подтверждающий оплату рассмотрения заявления.
Рассмотрение заявлений на выдачу лицензий и выдача лицензий осуществляются на платной основе.
6. Устанавливаются следующие размеры оплаты:
за рассмотрение заявления на выдачу лицензии - 3 установленных законом минимальных размера оплаты труда;
за выдачу лицензии (или ее копии) биржевому посреднику - 50 установленных законом минимальных размеров оплаты труда;
за выдачу лицензии (или ее копии) биржевому брокеру - 20 установленных законом минимальных размеров оплаты труда.
Кроме того, стандартные контракты, базовыми активами которых являются ценные бумаги, в части поставки таких активов, подпадают под действие нормативных документов Федеральной Комиссии РФ по ценным бумагам (далее ФКЦБ).
Содержание раздела
