Саморегулирующие организации относят клиентов к двум или трем основным группам в зависимости от их опыта инвестиционных операций. С точки зрения регулирующих органов более опытные в финансовых сделках клиенты в меньшей степени нуждаются в защите.
СРО требуют, чтобы фирмы осуществляли полную защиту только тех клиентов, чей опыт на финансовых рынках ограничен и которых обычно называют "рядовые" клиенты. Других инвесторов относят к категориям либо "нерядовых" клиентов, либо "сторон рынка". Предполагается, что такие клиенты, обладая определенным опытом инвестирования, могут самостоятельно оценить потенциальную выгоду конкретной сделки и отдают себе отчет о связанных с деривативами рисках. Если клиенты знают, что делают, они не нуждаются в полной защите.
По мнению регулирующих органов, уровень риска ряда внебиржевых сделок таков, что при обычных условиях в них могут участвовать только опытные клиенты.
Содержание раздела
