Возбуждение дела
Здесь речь идет о сведениях, составляющих профессиональную тайну, в которую трансформировалась тайна коммерческая. Общественные отношения по поводу профессиональной тайны возникают у обладающих ею физических лиц и юридических лиц между собой, с имеющими доступ к ней работниками.
Конкретная информация обладает качеством служебной или коммерческой тайны при наличии одновременно следующих признаков. Во-первых, если она имеет действительную или потенциальную коммерческую ценность в силу неизвестности ее третьим лицам. Это означает, что информация не только оригинальна и нова, но и имеет потребительскую стоимость: является товаром, представляет интерес для субъектов коммерческой деятельности, может выступать предметом купли-продажи, обмена и т.п.; во-вторых, если к ней нет свободного доступа на законном основании, а именно обладатель не обязан представлять ее на возмездной либо безвозмездной основе лицам, нуждающимся в такой информации; в-третьих, если обладатель информации принимает меры к охране ее конфиденциальности, т.е. не разглашает в средствах массовой информации, не хранит в общедоступных местах и т. п.
Однако нельзя не отметить, что обстоятельства процесса все же могут стать известными после того, как арбитры рассмотрели дело по существу, если, например, проигравшая дело сторона попытается добиться в суде отмены арбитражного решения либо когда суд рассматривает ходатайство о принудительном исполнении арбитражного решения. Так, в соответствии с ч. 2 ст. 232 АПК РФ при подготовке дела к судебному разбирательству по ходатайству сторон третейского разбирательства судья может истребовать из третейского суда материалы дела, решение по которому оспаривается в арбитражном суде. Как справедливо отмечается в юридической литературе, если об истребовании материалов дела ходатайствует только одна сторона, то компетентный государственный суд не вправе истребовать соответствующие материалы третейского разбирательства 1. Представляется, что это правило направлено прежде всего на обеспечение принципа конфиденциальности арбитражного (третейского) процесса, в рамках которого произошло рассмотрение дела.
Вместе с тем если стороны отказываются заявить ходатайство об истребовании из третейского суда материалов дела, то они несут и риски, связанные с лишением компетентного государственного суда возможности рассмотреть дело в полном объеме.
1 См.: Комментарий к Арбитражному процессуальному кодексу Российской Федерации / Под ред. В.Ф. Яковлева, М.К.
Юкова. М., 2003.
С. 614.
Таким образом, принцип конфиденциальности рассмотрения дел является отличительной чертой арбитража (разбирательство дела в государственных судах ведется на основании принципа гласности). Принцип конфиденциальности защищает, прежде всего, интересы сторон, устраняет возможность разглашения коммерческой и иной тайны, а также любой информации как о факте наличия самого спора, так и о его обстоятельствах.
§ 2. Возбуждение дела
В отличие от государственных судов, связанных строгими процессуальными рамками, в арбитраже отсутствуют какие-либо жесткие требования в отношении процедуры арбитражного разбирательства. В этом и заключается одна из его наиболее привлекательных сторон.
Национальные законы и арбитражные регламенты, как правило, подробно не регулируют порядок разбирательства дела в арбитраже, ограничиваясь общими указаниями на необходимость учета при определении такого порядка соглашения сторон, обеспечения процессуального равенства и т. д.
Арбитражный процесс обычно начинается в тот день, когда просьба истца о передаче спора в арбитраж была получена ответчиком. Как показывает практика, просьба об арбитраже обычно представляет собой письменный документ, в котором истцом кратко излагаются:
данные о месте нахождения сторон;
суть тех правоотношений, которые существуют между ним и ответчиком;
характер допущенного ответчиком нарушения;
предложения относительно разрешения спора (например, о разрешении спора арбитражем в составе трех независимых арбитров).
В зависимости от содержания арбитражного соглашения сторон просьба об арбитраже может быть направлена истцом:
а) в постоянно действующий арбитражный центр (например, в МКАС). В этом случае после проверки соблюдения истцом необходимых формальностей (уплата необходимых сборов, уточнение места нахождения ответчика и т.п.) просьба об арбитраже направляется секретариатом арбитражного центра ответчику, которому предлагается в определенный срок сообщить о своей позиции в связи с просьбой об арбитраже;
б) непосредственно самому ответчику с просьбой сообщить свое мнение о возможности проведения арбитража, а также предложения, например, по кандидатурам арбитров, месту проведения устных слушаний и т. п.;
в) иному органу, который произведет назначение арбитров.
Следует отметить, что соглашением сторон может быть установлен иной порядок, касающийся начала арбитражного разбирательства. Например, стороны могут определить, что началом арбитражного разбирательства будет считаться день представления истцом ответчику искового заявления с приложением доказательств, подтверждающих исковые требования 1.
1 См.: Комментарий к Закону Российской Федерации О международном коммерческом арбитраже: постатейный, научно-практический / Под ред. А.С. Комарова, С.Н. Лебедева, В.А.
Мусина; сост. Г.В. Севастьянов.
СПб.: АНО Редакция журнала Третейский суд, 2007. С. 96, 97.
Точки зрения ученых на возбуждение дела в арбитраже
Некоторые ученые связывают возбуждение производства в арбитраже с заключением арбитражного соглашения. Например, Н.Н.
Толпакова и А.Н. Бойко полагают, что добросовестность принципиально отличает возбуждение третейского разбирательства от односторонней процедуры возбуждения дела в государственном суде 1.
1 См.: Толпакова Н.Н., Бойко А.Н. Основные начала третейского разбирательства // Развитие альтернативных форм разрешения правовых конфликтов.
Ч. 2. Саратов, 2000. С. 110.
О.Ю. Скворцов отмечает, что в третейском судопроизводстве подача искового заявления не всегда является исходной точкой процесса 1, а лишь юридическим фактом, являющимся основанием для возбуждения третейского процесса, рассматривающего третейское соглашение, что, по его мнению, весьма существенно отличает третейское разбирательство от гражданского (арбитражного) процесса 2.
1 См.: Скворцов О.Ю. Комментарий к Федеральному закону О третейских судах в Российской Федерации.
М., 2003. С. 166.
2 См.: Скворцов О.Ю. Третейское разбирательство предпринимательских споров в России: проблемы, тенденции, перспективы. М.: Волтерс Клувер, 2005.
С. 447.
М.А. Дубровина считает, что возбуждение третейского производства связано не с заключением арбитражного соглашения, а с особым процессуальным актом, и в качестве отличительного признака арбитражного разбирательства, по сравнению с рассмотрением гражданских дел в судах, отмечает предъявление истцом иска уже в начавшемся процессе, т.е. после назначения арбитров и формирования арбитражного суда 1.
1 См.: Дубровина М.А. Международный коммерческий арбитраж в Швейцарии: Автореф. дис. ... канд. юрид. наук. М., 2001.
С. 18, 19.
Е.В. Брунцева полагает, что арбитраж начинается с направления одной стороной заявления или иного требования об арбитраже в адрес другой стороны или в арбитражное учреждение, предусмотренное соглашением сторон 1.
1 См.: Брунцева Е.В. Международный коммерческий арбитраж: Учебн. пособие для юрид. вузов. СПб.: Изд. дом Сентябрь, 2001.
С. 145.
Рассмотрим, каким образом начало арбитражного разбирательства закреплено в регламентах.
Регламент МКАС.
В соответствии с § 8 арбитражное разбирательство начинается подачей искового заявления в МКАС, а датой подачи искового заявления считается день его вручения МКАС, а при отправке искового заявления по почте - дата штемпеля почтового ведомства места отправления.
Арбитражный регламент ЮНСИТРАЛ.
В соответствии со ст. 3 сторона, возбуждающая арбитражное разбирательство (истец), направляет другой стороне (ответчику) уведомление об арбитраже.
Арбитражное разбирательство считается начатым в день получения ответчиком уведомления об арбитраже.
Уведомление об арбитраже должно включать в себя:
требование о передаче спора на арбитражное разбирательство;
наименование и адреса сторон;
ссылку на соответствующую арбитражную оговорку или отдельное арбитражное соглашение;
ссылку на договор, из которого или в отношении которого возникает спор;
изложение в общей форме характера спора и определение, в соответствующем случае, размера спорной суммы;
содержание исковых требований;
предложение относительно числа арбитров (один или трое), если их число не было ранее согласовано сторонами.
§ 3. Исковое заявление
Большинство арбитражных регламентов предусматривает, что заявление об арбитраже должно содержать информацию о сторонах спора, арбитражном соглашении, любых процессуальных договоренностях, уже существующих между сторонами или предлагаемых истцом, изложение существа спора и требований истца и т.п.
Регламент МКАС.
Согласно § 9 Регламента МКАС исковое заявление должно содержать:
а) наименование, почтовые адреса, номера телефонов, факсов и адреса электронной почты сторон;
б) требование истца;
в) обоснование компетенции МКАС;
г) изложение фактических обстоятельств, на которых основаны исковые требования;
д) подтверждающие эти обстоятельства доказательства;
е) обоснование исковых требований с учетом применимых норм права;
ж) цену иска;
з) расчет суммы каждого требования;
и) перечень документов, прилагаемых к исковому заявлению.
Исковое заявление подписывается полномочным лицом с документальным подтверждением его полномочий.
Если это следует из соглашения сторон, в исковое заявление включаются сведения о формировании состава арбитража, в частности об избранном истцом арбитре или запасном арбитре.
Арбитражный регламент ЮНСИТРАЛ.
В соответствии со ст. 18, если исковое заявление не включено в уведомление об арбитраже, то в течение срока, устанавливаемого арбитражным судом, истец направляет ответчику и каждому из арбитров исковое заявление в письменной форме.
К этому заявлению должна быть приложена копия договора и арбитражного соглашения, если оно не содержится в договоре.
Исковое заявление должно включать в себя:
а) наименования и адреса сторон;
б) изложение обстоятельств, подтверждающих исковые требования;
в) спорные вопросы;
г) содержание исковых требований.
Истец может приложить к своему исковому заявлению все документы, которые он считает относящимися к делу, или может сделать ссылку на документы или другие доказательства, которые он представит в дальнейшем.
Арбитражный регламент Европейской экономической комиссии ООН.
В соответствии со ст. 15 истец должен представить арбитрам в течение срока, который будет ими установлен, в требуемом арбитрами количестве экземпляров письменное исковое заявление, содержащее следующие данные:
а) наименования, адреса и занятия сторон;
б) краткое изложение обстоятельств дела;
в) спорные вопросы и предмет иска;
г) данные о свидетелях, которых истец пожелает вызвать в арбитраж для дачи показаний, причем в ходе разбирательства могут быть вызваны и другие свидетели.
Исковое заявление должно сопровождаться оригиналами или копиями арбитражного соглашения и всех относящихся к спору документов. Перечень представленных документов также должен прилагаться к исковому заявлению.
В исковом заявлении истец излагает свое требование, заключающееся в применении того или иного способа судебной защиты его прав: взыскание сумм задолженности, применение мер ответственности, преобразование правоотношений и т.п.
Исковые требования основываются на определенных событиях, которые имели место и которые должны быть отражены в исковом заявлении. В связи с этим истец при подготовке искового заявления обычно осуществляет анализ действий или бездействия ответчика, определяет, в чем состоят для него отрицательные последствия поведения ответчика, дает им правовую квалификацию.
Например, если заказчик, принявший выполненный для него по договору результат -законченный строительством объект, не перечисляет подрядчику стоимость работы, то такое поведение будет квалифицироваться как невыполнение обязательства по оплате выполненной и принятой работы. В этом случае своим бездействием заказчик нарушает право подрядчика на получение денежных средств за выполненную работу и полученный результат.
Следовательно, на этих обстоятельствах - выполненная работа, полученный результат и неоплата стоимости работы - подрядчик (истец) будет основывать свои требования к заказчику (ответчику) о взыскании стоимости выполненной работы и применении мер ответственности (неустойка, убытки) в связи с допущенным нарушением.
Арбитражная практика МКАС
По делу от 13 марта 2002 г. N 169/2001 иск был предъявлен македонской фирмой (заказчиком) к российской организации (подрядчику) на основании договора, заключенного сторонами 29 сентября 2000 г., предусматривавшего проведение подрядчиком комплекса действий (инженерно-геологические изыскания, разработка проектно-сметной документации, осуществление на основании рабочей документации конкретных строительных работ) для достижения определенной в договоре цели. Договором устанавливалось, что оплата должна производиться в два этапа: путем выплаты заказчиком аванса в размере 30%, а остальной суммы - в течение пяти банковских дней с момента подписания акта сдачи-приемки выполненных работ.
Ознакомившись с содержанием договора от 29 сентября 2000 г. и учитывая непоступление от сторон и отсутствие в материалах дела данных, указывающих на недействительность предусмотренных в нем условий, состав арбитража, основываясь на ст. ст. 12, 153 ГК РФ (применимым правом в данном деле является российское законодательство), констатирует, что сторонами была заключена гражданско-правовая сделка, которую следует квалифицировать как договор подряда, предусматривающий проведение проектных, изыскательских и строительных работ. По мнению состава арбитража, договор сторон соответствует требованиям ст. ст.
307, 420, 422, 432, 434, 702, 740, 758 ГК РФ и создает для заключивших его сторон гражданские права и обязанности.
С учетом выясненных обстоятельств состав арбитража пришел к выводу о том, что ответчик не исполнил своих обязательств по договору. Такое поведение ответчика не соответствует положениям ст. ст. 309 и 310 ГК РФ (о необходимости надлежащего выполнения обязательств и недопустимости одностороннего отказа от их исполнения) и нарушает права истца как стороны по договору. В результате неисполнения ответчиком своих обязанностей истец к определенному договором сроку (т.е. к 10 декабря 2000 г.) не получил тот результат, на который рассчитывал, заключая его.
С учетом этого МКАС считает, что нарушенные права истца подлежат судебной защите в соответствии со ст. ст. 11 и 12 ГК РФ путем взыскания убытков 1.
1 См.: Практика Международного коммерческого арбитражного суда при ТПП РФ за 2001 - 2002 гг. / Сост. М.Г. Розенберг. М.: Статут, 2004.
С. 270 - 276.
§ 4. Отзыв на исковое заявление
Отзыв на исковое заявление представляет собой письменный документ, в котором ответчик излагает свои возражения. Эти возражения, носящие материально-правовой характер, могут касаться как компетенции арбитражного суда, так и существа исковых требований и их размера.
Как правило, в письменных возражениях излагаются:
возражения по вопросам компетенции арбитража;
мотивы полного или частичного отклонения исковых требований;
ссылки на законодательные или иные нормативные акты, соглашения сторон, которым не соответствуют, по мнению ответчика, исковые требования или которые не должны применяться при разрешении спора;
указание на доказательства, подтверждающие возражения ответчика.
Возражения против заявленных требований, по существу, сводятся к отрицанию или опровержению фактов основания иска или правового вывода, который делает истец (ответчик возражает против фактической или правовой обоснованности иска).
С учетом этого материально-правовые возражения можно разделить на два вида:
а) отрицание факта и правовых доводов;
б) возражения в собственном смысле.
Отрицание факта используется ответчиком в тех случаях, когда истец не представляет надлежащих доказательств основания иска; отрицание правовых доводов может касаться ссылок истца на нормативные правовые акты, их смысла, значения и применения в данном конкретном случае. Ответчик вправе указать на неверное обоснование истцом своих требований, ограничиваясь при этом только отрицанием факта либо правовых доводов.
Возражения в собственном смысле составляют объяснения ответчика, которые направлены на опровержение исковых требований и основаны на юридических фактах, приводимых ответчиком.
Возражения в собственном смысле могут иметь двоякое содержание:
а) они могут опровергать факты основания иска;
б) ответчик может, не отрицая фактов основания иска, с которыми истец связывает свои исковые требования, привести иные факты, обессиливающие значение фактов основания иска 1.
1 См.: Рожкова М.А. Основные понятия арбитражного процессуального права. М.: Статут, 2003.
С. 122, 123.
Важно отметить, что к отзыву на исковое заявление прикладываются документы, подтверждающие возражения.
Предоставление отзыва именно как письменного документа необходимо в интересах ответчика, так как отсутствие отзыва, в котором излагается аргументированная позиция, не гарантирует полноценного учета интересов ответчика.
Важно отметить, что все регламенты предусматривают возможность заявления возражений на исковое заявление истца.
Регламент МКАС.
В соответствии с § 12 ответственный секретарь МКАС:
уведомляет ответчика о подаче искового заявления и направляет ему копию искового заявления и приложенных к нему документов после их представления в необходимом количестве экземпляров;
предлагает ответчику в срок не более 30 дней с даты получения копии искового заявления представить отзыв на исковое заявление.
В отзыве на исковое заявление указываются:
а) наименование, почтовый адрес, номер телефона, факса и адрес электронной почты ответчика;
б) заявление ответчика о признании или возражении против исковых требований;
в) изложение фактических обстоятельств, на которых основана позиция ответчика;
г) подтверждающие эти обстоятельства доказательства;
д) обоснование позиции ответчика с учетом применимых норм права;
е) перечень документов, прилагаемых к отзыву на исковое заявление.
Кроме того, отзыв на исковое заявление подписывается полномочным лицом с документальным подтверждением его полномочий.
Арбитражный регламент ЮНСИТРАЛ.
В соответствии со ст. 19 в течение срока, устанавливаемого арбитражным судом, ответчик направляет истцу и каждому из арбитров свои возражения по иску.
В возражениях по иску должны содержаться ответы в отношении вопросов, указанных в исковом заявлении, а именно:
в отношении изложения обстоятельств, подтверждающих исковые требования;
по спорным вопросам;
по содержанию исковых требований.
Ответчик может приложить к своим возражениям по иску документы, на которые он опирается в своей защите, или сделать ссылку на документы или другие доказательства, которые он представит в дальнейшем.
В своих возражениях по иску или на более поздней стадии процесса, если арбитражный суд признает, что при данных обстоятельствах задержка была оправданной, ответчик может предъявить встречный иск, вытекающий из того же договора, или заявить требование, вытекающее из того же договора, в целях зачета.
Арбитражный регламент Европейской экономической комиссии ООН.
В соответствии со ст. 19 арбитры устанавливают срок, в течение которого ответчик должен будет представить письменное возражение на исковое заявление.
В течение этого же срока ответчик сможет предъявить встречный иск, основанный на том же арбитражном соглашении.
В случае если истец желает представить контрвозражение на возражение ответчика или возражение на встречный иск, то арбитры устанавливают ему для этой цели соответствующий срок. Это же правило применяется и к возражению ответчика на контрвозражение истца.
§ 5. Назначение арбитров
Одной из наиболее привлекательных сторон арбитража является возможность выбора своих собственных судей. В отличие от государственного суда, являющегося постоянно действующим органом, где судьи назначаются на определенный срок, состав арбитража формируется в каждом конкретном случае и прекращает свое действие по завершении процесса.
Так, в соответствии со ст. 6 Закона РФ от 26 июня 1992 г. N 3132-1 О статусе судей в Российской Федерации порядок наделения судей полномочиями следующий.
1. Судьи Верховного Суда Российской Федерации и Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации назначаются Советом Федерации Федерального Собрания Российской Федерации по представлению Президента Российской Федерации, которое вносится с учетом мнения соответственно Председателя Верховного Суда Российской Федерации и Председателя Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации.
2. Судьи федеральных арбитражных судов округов назначаются Президентом Российской Федерации по представлению Председателя Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации, которое направляется Президенту Российской Федерации не позднее 30 дней со дня получения от председателя соответствующего суда представления о назначении рекомендуемого лица на должность судьи.
3. Судьи других федеральных судов общей юрисдикции и арбитражных судов назначаются Президентом Российской Федерации по представлению соответственно Председателя Верховного Суда Российской Федерации и Председателя Высшего
Арбитражного Суда Российской Федерации, которое направляется Президенту Российской Федерации не позднее 30 дней со дня получения от председателя соответствующего суда представления о назначении рекомендуемого лица на должность судьи.
4. Судьи военных судов назначаются Президентом Российской Федерации по представлению Председателя Верховного Суда Российской Федерации, которое направляется Президенту Российской Федерации не позднее 30 дней со дня получения от председателя соответствующего суда представления о назначении рекомендуемого лица на должность судьи.
5. Президент Российской Федерации в двухмесячный срок со дня получения необходимых материалов назначает судей федеральных судов, а кандидатов в судьи Верховного Суда Российской Федерации и Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации представляет для назначения Совету Федерации Федерального Собрания Российской Федерации либо отклоняет представленные кандидатуры, о чем сообщается председателю соответствующего суда.
6. Назначение кандидатов на должности судей производится только при наличии положительного заключения соответствующей квалификационной коллегии судей.
Судья федерального суда может быть назначен по его заявлению на должность, аналогичную занимаемой им, в другой суд того же уровня в порядке, установленном указанным Законом, за исключением требования относительно положительного заключения соответствующей квалификационной коллегии судей. В таком же порядке судья федерального суда может быть назначен на должность, аналогичную занимаемой им, в нижестоящий суд.
Что касается арбитража, то в соответствии со ст. 11 Закона об арбитраже стороны вправе не только избирать арбитражное учреждение, но и конкретных лиц, компетентных рассматривать спор.
Избрание арбитров
Как отмечает Е.А. Васильев, проблема формирования состава арбитража не только является одной из важнейших процессуальных проблем в начале производства по делу, но и остается актуальной вплоть до его завершения. Эта проблема состоит из трех вопросов:
1) какова процедура назначения арбитра;
2) кто может быть назначен в качестве арбитра, т.е. каким требованиям должно соответствовать назначаемое лицо;
3) какие могут быть основания для отвода арбитра и иных изменений в составе арбитража и каковы юридические последствия изменений в составе арбитража 1.
1 См.: Васильев Е.А. Формирование состава арбитража.
Квалификация арбитров // Актуальные вопросы международного коммерческого арбитража: К 70-летию Международного коммерческого арбитражного суда при Торгово-промышленной палате Российской Федерации / Отв.
