ФОНДОВЫЕ БРОКЕРЫ И ДИЛЕРЫ 6


Глава 1 Глава 2 Глава 3

В случае покупки акций брокер пересылает уведомление о зачислении
акций на счет депо клиента, дает ему команду на оплату постав-
ленных акций и сообщает о необходимости предоставления клиентом
дополнительных документов для прохождения сделки (в отдельных случаях).
Если, несмотря на это, клиент не надлежаще исполняет свои обязательства,
вследствие чего брокер несет издержки как поручитель, то
в ряде случаев договор поручения (брокерский договор) предусматривает
обязательство клиента компенсировать данные издержки в большем
размере. Удвоение штрафных санкций предусмотрено для того,
чтобы клиентам ни при каких рыночных условиях не было выгодно нарушать
условия договора, не говоря уже об умышленном не исполнении
обязательств. Любое нарушение обязательств по сделкам, в которых
брокер выступает поручителем, рассматривается как нанесение морального
ущерба компании и подрыв репутации перед другими профессиональными
участниками.
Таким образом, основными функциями брокера являются:
• совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами в
качестве комиссионера;
• совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами в
качестве поверенного;
• обеспечение надлежащего хранения и отдельный учет ценных бумаг
клиентов в соответствии с требованиями ФКЦБ России;
• принятие на себя ручательства за исполнение сделки купли-продажи
ценных бумаг третьим лицом;
• информационное, методическое, правовое, аналитическое и консультационное
сопровождение операций с ценными бумагами;
• доведение до сведения клиентов всей необходимой информации,
включая информацию о существующих рисках;
• раскрытие информации о своих операциях с ценными бумагами в
случаях и порядке, предусмотренных действующим законодательством.
Вторым профессиональным посредником на рынке ценных бумаг
является дилер.
Дилером называется профессиональный участник рынка ценных бу-
.маг, осуществляющий дилерскую деятельность. В Федеральном законе
«О рынке ценных бумаг» определено, что «дилерской деятельностью
признается совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего
имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и (или)
продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и (или)
продажи определенных ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим
такую деятельность, ценам». Дилером может быть только
юридическое лицо, являющееся коммерческой организацией.
Доход дилера состоит из разницы цен продажи и покупки.






Содержание Назад Вперед