За кулисами FOREX. Что такое SFA?
SFA - регулирующая организация, организованная согласно Закона о Финансовых Услугах от 1986 года с целью регулировать работу членов инвестиционных рынков. SFA регулируются около 1,350 фирм. Securities and Futures Authority (SFA) регулирует фирмы, занимающиеся ценными бумагами и фьючерсами в секторе финансовых услуг. Цель организации состоит в том, чтобы инвесторы имели твердую уверенность в безопасности работы с фирмами, находящимися под ее контролем. SFA проверяет эти фирмы на честность сделок и справедливость по отношению к инвесторам, а также на наличие устойчивого финансового положения и квалифицированного менеджмента. SFA подотчетно FSA (Financial Services Authority). FSA (ранее известная как Securities and Investments Board) была организована, чтобы наблюдать за выполнением Закона о Финансовых Услугах, который требует обязательного лицензирования инвестиционного бизнеса. Эта регулирующая система координирует и отслеживает все формы бизнеса в сфере инвестиций. Другие подотчетные FSA подразделения – это PIA (Personal Investment Authority),IMRO (Investment Management Regulatory Organisation) и другие. В настоящее время проводятся фундаментальные изменения системы регулирования, которые включат SFA и другие подразделения, входящие в FSA, в единый регулирующий орган. Фирмы, регулируемые SFA, производят сделки, либо осуществляют консалтинговую деятельность на рынке ценных бумаг или их производных. Сюда входят акции, облигации, опционы, корпоративные финансы, финансовые фьючерсы и срочные товарные фьючерсы на металлы, нефть, зерно, кофе и другие. Эти фирмы работают как на биржах Великобритании, так и за ее пределами. Их доходы оказывают существенное содействие британской экономике.
Около 1, 350 фирм находятся под наблюдением SFA. Многие из них имеют долгую и успешную деловую родословную; другие же - более новые предприятия, созданные благодаря спросу на новые или специальные программы и услуги. Приблизительно половина - британские фирмы. Остальные - компании из Северной Америки, Японии и Западной Европы, с отделениями в Великобритании. Когда инвестиционная компания запрашивает разрешение на работу в Соединенном Королевстве, она всегда проходит проверку у SFA и соглашается с дальнейшим регулированием своей деятельности этой организацией. Каким образом осуществляется регулирование. Рассмотрение кандидатуры – определяется соответствие проводимой фирмой деятельности инвестиционному бизнесу. Наблюдение - деятельность фирмы отслеживается различными способами, включая визиты инспекторов, анализ финансовых отчетов и ежедневных сделок, а также разбор жалоб инвесторов. Проверка - расследуются возможные злоупотребления с применением штрафных санкций к фирмам и лицам, нанятым этими фирмами Сопровождение бизнеса – разработка правил предоставления соответствующих услуг инвесторам. Оценка финансовых рисков – оценивается политика фирмы в плане управления рисками, а также практические действия фирмы по их покрытию. Когда фирма получает разрешение SFA, ей присваивается номер (SIB Reference Number), по которому можно легко проверить в Регистре, какая именно деятельность ей разрешена и другие подробности. Например, так выглядят данные на известную в СНГ брокерскую фирму Gni Ltd: SIB Reference number : 114266 Name of Firm : Gni Ltd За кулисами FOREX. Что такое SFA? 3 Principal Place of Business : 4th Floor Atrium Building Cannon Bridge, 25 Dowgate Hill London EC4R 2GN Tel. 020 7337 3500 Status : AUTHORISED Status applies from 29/04/1988 UK Authorised ISD Firm Member of SFA Membership Ref. 7971 Under FSA Section 7 Able To Hold Client Money For Fsa Investment Business Permitted business areas: Bullion Market Participant Able To Hold Client Money Non-Private Clients Private Clients Foreign Exch.Mkt. Participant Local (Own Account Trader) Life And Pensions Dealing As Principal-Equities Dealing As Agent-Equities Advising On Equities Managing Equities Arranging Deals In Equities Dealing As Principal – Bonds Dealing As Agent – Bonds Advising On Bonds Arranging Deals In Bonds Dealing -Principal-Derivatives Dealing As Agent – Derivatives Advising On Derivatives Managing Derivatives Arranging Deals In Derivatives Arranging Deals In Cis Как видно из списка, фирма лицензирована для самых различных видов операций в инвестиционной деятельности. SFA регулярно выпускает пресс-релизы о своей деятельности.
