В соответствии со ст. 10 Закона о товарных биржах под биржевыми посредниками понимаются:
Основными участниками биржевой торговли являются члены товарной биржи, в том числе ее учредители, которые:
Важно заметить, что иностранные юридические и физические лица, не являющиеся членами бирж, могут участвовать в биржевой торговле исключительно через биржевых посредников.
Членами биржи могут быть как юридические, так и физические лица (за исключением перечисленных ниже), которые участвуют в формировании уставного капитала биржи (либо вносят членские или
!6 Правовое регулирование предпринимательской деятельности
иные целевые взносы в имущество биржи) и стали членами биржи в порядке, предусмотренном ее учредительными документами. Членами товарной биржи не могут быть:
Членство на бирже предоставляет следующие права:
Членство на бирже возникает в порядке и на условиях, установленных ее учредительными документами, и подтверждается соответствующим свидетельством, выдаваемым биржей. Отказ биржи утвердить в членстве, равно как и ее решение об исключении члена биржи или о приостановке членства по основаниям, не предусмотренным уставом биржи, могут быть обжалованы в суде.
Уместно отметить, что участие членов биржи в биржевой торговле строго персонифицировано. Уступка права на участие в биржевой торговле без передачи или продажи свидетельства (титула) о
праве собственности на долю в уставном капитале и права на участие в управлении биржей не допускается, за исключением случаев, предусмотренных Законом о товарных биржах. Так, члены биржи могут сдавать в аренду (уступать на определенный договором срок) свое право на участие в биржевой торговле, но только одному юридическому или физическому лицу. Соответствующий договор подлежит регистрации на бирже.
Субаренда (переуступка) прав на участие в биржевой торговле не допускается.
Существуют следующие категории членов биржи:
Закон о товарных биржах помимо членов биржи в качестве участников биржевой торговли называет посетителей биржевых торгов, которыми согласно ст. 21 Закона признаются юридические и физические лица, не являющиеся членами биржи и имеющие в соответствии с учредительными документами биржи право на совершение биржевых сделок. Посетители биржевых торгов могут быть постоянными и разовыми. Постоянные посетители (брокерские фирмы, брокерские конторы или независимые брокеры) вправе осуществлять биржевое посредничество в порядке и на условиях, установленных Законом о товарных биржах для членов биржи с учетом следующих ограничений:
Что касается разовых посетителей биржевых торгов, то они имеют право на совершение сделок только на реальный товар, и только от своего имени и за свой счет.
Отношения, связанные с оказанием биржевых услуг, оформляются договорами (поручения, комиссии, агентирования и др.) между биржевыми посредниками и их клиентами. Биржа в рамках своих полномочий также может регулировать отношения, возникающие между биржевыми посредниками и их клиентами, налагать в установленном порядке санкции на биржевых посредников, нарушающих определенные биржей правила взаимоотношений биржевых посредников с их клиентами. Биржевой посредник имеет право требовать от своих клиентов внесения гарантийных взносов на свой расчетный счет, открытый в расчетном учреждении (клиринговом центре), а также предоставления прав на распоряжение этими средствами от своего имени в соответствии с данным ему поручением.
Необходимо иметь в виду, что сфера биржевых услуг предполагает особую ответственность биржевых посредников, ибо сделки на биржевых торгах заключаются через них. Это обусловливает необходимость предоставления дополнительных гарантий их клиентам, что осуществляется путем лицензирования деятельности по заключению товарных фьючерсных и опционных сделок в биржевой торговле.
Постановлением Правительства РФ от 9 октября 1995 г. 981 утверждено Положение о лицензировании деятельности биржевых посредников и биржевых брокеров, совершающих товарные фьючерсные и опционные сделки в биржевой торговле1, которое определяет условия и порядок выдачи, приостановления и аннулирования соответствующих лицензий. Данная функция возложена на Комиссию по товарным биржам при Министерстве РФ по антимонопольной политике и поддержке предпринимательства.
Для получения лицензии биржевой посредник в форме юридического лица обязан представить в Комиссию по товарным биржам следующие документы:
Чтобы получить лицензию, биржевому брокеру, выступающему в форме индивидуального предпринимателя, в Комиссию по товарным биржам необходимо представить: