Бретт Стинбергер - Прекращение торговли: часть третья
Бретт Н. Стинбергер - доктор философии и профессор Психиатрии в Медицинском Университете в Сиракузах, шт. Нью-Йорк. Он также является активным трейдером и пишет статьи по рыночной психологии. Автор книги "Психология торговли"2003г., доктор Стинбергер опубликовал более 50 статей по краткосрочным подходам к изменению поведения трейдеров.
В первой части статьи я предложил, что доходность торговли в значительной степени зависит от знания того, когда не торговать, равно, как и когда лучше ввести позиции. В той статье исследовалось соотношение между объемом и изменчивостью, и был сделан вывод, что для успешной торговли может потребоваться, чтобы трейдеры оставались вне рынка, когда нет достаточного движения на рынке и хороших торговых возможностей. Во второй части исследовались причины прекращения торговли, которые связаны с внутренними проблемами трейдера, подчеркивая необходимость предупреждающих и предельных уровней для ограничения дневных потерь и сохранения общей доходности. Иногда, даже когда имеются возможности для торговли, трейдеры не находятся в соответствующем психологическом состоянии, когда они могут использовать свое преимущество. Это часто происходит из-за эмоций -страха, расстройства или волнения, которым противостоят концентрация и рассуждения. (см. первые две части в предыдущих выпусках журнала) В данной заключительной части я постараюсь суммировать несколько практических шагов, которые может предпринять трейдер, чтобы успешно вернуться в игру после прекращения торговли по эмоциональным причинам.
Эмоциональное возбуждение и мозг
Исследователь познавательной нейропсихологии Элхо-нон Голдберг в своей замечательной книге "Исполнительный мозг" детализирует роль лобных лепестков в такой исполнительной функции как планирование, оценка, анализ и рассуждение. Ни в меньшей степени, наши лобные лепестки являются инструментами нашей рациональности. Люди, которые страдают от повреждения своих лобных лепестков, либо в результате несчастного случая, либо из-за слабоумия, неизменно страдают от потери самообладания, недостатка в рассуждении или трудности в планировании и выполнении последовательных действий. Когда мы заняты данными исполнительными функциями, наши лобные лепестки находятся в функциональном резонансе из-за увеличенного локального потока крови. Наоборот, когда мы подавлены, поток крови изменяется к другим более примитивным областям мозга. Если мы чувствуем себя, как будто "не в своем уме", когда мы подавлены, это может происходить из-за того, что мы больше не активизируем мозговые области, ответственные за наши исполнительные функции. В связи с этим не вызывает большого удивления, что когда мы необычайно раздражены мы говорим или делаем вещи, о которых потом сожалеем.
Это, конечно, бросает трейдерам специфические вызовы. Заключение и отслеживание сделок, вычисление точек входа и выхода и, в конечном счете, закрытие позиций требует концентрации и четких рассуждений. При эмоциональном состоянии скуки, страха или расстройства, мы активизируем те последовательности, которые могли бы породить быстрое действие, но конечно не спокойное осмысление ситуации. Трейдеры, с которыми я работаю, интуитивно признают это, когда говорят мне, что они должны взять паузу в торговле и успокоиться. Они понимают, что при состоянии эмоционального и физиологического возбуждения, они, вряд ли, выдержат концентрацию и здравое мышление, необходимые для принятия правильных решений.
Наоборот, большинство трейдеров испытало так называемое чувство "нахождения в зоне", когда они чувствуют себя одним целым с рынком, принимая решения точно и легко. Это состояние "потока", которое подробно описал исследователь психологии Михаил Чижентмихель, следует из длительной активации лобных лепестков. Поскольку
такая активация требует поддержанных познавательных усилий, большинство из нас "входит в зону" только от случая к случаю, чередуя вход и выход из состояния большего и меньшего возбуждения и лобной активации.
Когда трейдеры берут паузу в торговле после особенно расстраивающей серии сделок, они обычно пытаются расслабиться и отвлечься от торговли. Некоторые закрывают глаза и слушают тихую музыку, другие разговаривают с друзьями или занимаются гимнастикой. Все это может быть полезным, так как прерывает состояние мозга, которое не способствует торговле. Однако, снижение возбуждения, не то же самое, что активация исполнительных функций. Простое расслабление или переключение внимания не будет приближать трейдеров к "зоне". Для этого необходимо предпринять другой вид деятельности во время перерывов в торговле.
Активация исполнительного мозга
Несколько лет назад я получил прибор биологической обратной связи, который использовали несколько инновационных психологов, чтобы изучать дезорганизованный дефицит внимания. В отличие от большинства устройств биологической обратной связи, которые измеряют уровень возбуждения тела, этот прибор измеряет температуру кожи лба. Идея заключается в том, что при состоянии лобной активации, увеличенный локальный поток крови головного мозга будет отражаться в более высокой температуре кожи лба. Когда исполнительные функции мозга не активированы, поток крови отходит от лобной коры, что приводит к более низкой температуре. Несколько испытаний, в которых я участвовал, выполняя различные интеллектуальные, социальные и эмоциональные действия, убедили меня, что принцип работы устройства был обоснованным. Это также убедило меня, что я могу "войти в зону" по собственному желанию, если буду прилагать познавательное усилие, необходимые для поддержания температуры моего лба выше порогового уровня.
Я выяснил, используя устройство, что расслабление само по себе не приводит к более высокой температуре лба, потому что во время расслабления активно не используются такие познавательные функции как внимание, концентрация и рассуждение. Действительно, мы обычно ослабляем нашу познавательную концентрацию, чтобы расслабиться. Состояние, которое наиболее надежно давало высокие значения биологической обратной связи и чувство зоны, было расслабленной, но интенсивной концентрацией. Я пробовал много различных упражнений, чтобы последовательно добиваться этого состояния. Лучше всего работало следующее упражнение, которое затем хорошо работало и для других:
Вы сидите перед телевизором, настроенным на финансовый канал, с выключенным звуком. Ваше положение неподвижно и вы дышите глубоко, медленно и ритмично. Выполняя это, вы пристально наблюдаете за бегущей строкой котировок на экране телевизора. Ваша задача состоит в том, чтобы суммировать последние цифры этих котировок. Это легко сделать, когда сумма является маленькой, но по мере того, как сумма увеличивается, наступает естественная усталость и скука, и требуется большее умственное усилие, чтобы удержать сумму. При поддержании этого усилия, ваша температура кожи лба устойчиво повышается и затем стабилизируется. После 15-30 минут этого упражнения вы оказываетесь в другой "зоне ", становясь более здравомыслящим и спокойным, чем когда начали.
Другой разновидностью является вычитание семерок от очень большого стартового числа.
Эта техника работает по нескольким причинам:
• физическая неподвижность и ритмичное дыхание облегчают состояние, которое является несовместимым с эмоциональным возбуждением;
• познавательная концентрация на эмоционально нейтральных стимулах (вроде последовательностей чисел) прерывает серию расстраивающих событий;
• поддержанная концентрация обеспечивает доступ к новым познавательным и эмоциональным состояниям.
Согласно моему опыту, размышления после этого упражнения становятся более ясными и более интуитивными, чем обычно и намного лучше, чем во время эмоционального давления. Возможно, что это просто является эффектом самовнушения - мы ожидаем стать спокойнее и сосредоточеннее, поэтому испытываем это. Однако, мои торговые
результаты и результаты тех трейдеров, с которыми я работал, также поддерживают данный опыт. Ключ заключается в том, чтобы выдержать концентрацию за нормальным порогом скуки. Если вы продолжаете считать числа даже после того, как наступило расслабление, то вы, в конечном счете, достигаете спокойного, сосредоточенного состояния, когда подсчет происходит почти без усилий и ваше восприятие становится очень ясным. И, если вы выполняете это упражнение регулярно, то сможете достигать "зоны" с возрастающей легкостью.
Мои последние эксперименты
Последний раз, я использовал изолирующие резервуары, чтобы расширить пределы поддержки концентрации в эмоционально нейтральной среде. Для этого упражнения, вы плаваете в воде, в которой разбавлена соль Эпсома, нагретой до температуры тела. Во время плавания, вы закрыты в звуко- и светонепроницаемом резервуаре. Вы ничего не слышите и не видите, и чувствуете очень немногое, потому что окружающая среда соответствует состоянию вашего тела. Задача состоит в том, чтобы выдержать концентрацию при отсутствии всех внешних раздражителей. Это требует состояния полного внутреннего диалога - задача, очень напоминающая медитацию в Дзэн-буддизме.
Что происходит после часа или более изоляции - мозг и тело приспосабливаются к измененной окружающей среде. Еще раз, это требует нахождения в резервуаре, оставаясь сосредоточенным за нормальным порогом скуки. Мой опыт заключается в том, что вы знаете, что приспособились к окружающей среде, как только больше не чувствуете потребность двигаться или покинуть резервуар. Хотя я не был присоединен к прибору биологической обратной связи во время нахождения в резервуаре, я уверен, что температура моей кожи лба была весьма высокой, поскольку я поддерживал активное, направленное внимание в течение моей изоляции. К тому времени, как вы оставляете резервуар, мир выглядит и звучит по-другому, поскольку вы теперь больше не подстраиваетесь к окружающим цветам и звукам. Ясность восприятия и мышления, которые характерны для работы биологической обратной связи, еще более усиливаются после погружения в резервуар.
Хотя работа с медитацией, изолирующими резервуарами и приборами биологической обратной связи часто ассоциируются с чем-то таинственным, в них нет ничего мистического. Управляя нашей окружающей средой и познавательной активностью, мы можем получить доступ к состояниям сознания, которые связаны с исполнительным функционированием и дезактивировать области мозга, которые связаны с импульсивностью. Элхонон Голдберг ожидает, что наступит день, когда все мы будем участвовать в упражнениях мозга, также как занимаемся в тренажерных залах, уделяя внимание здоровью своего тела. Трейдеры могут быть первыми, чтобы извлечь выгоду из его видения.